上交所：支持鼓勵(lì)擁有核心技術(shù)專利50項(xiàng)以上的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板！

上海證券交易所發(fā)布《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》。其中提到，支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到本規(guī)定第五條指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：（五）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上。 

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》的通知

上證發(fā)〔2021〕23號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為了進(jìn)一步明確科創(chuàng)板定位把握標(biāo)準(zhǔn)，支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市，引導(dǎo)和規(guī)范發(fā)行人申報(bào)和保薦機(jī)構(gòu)推薦工作，促進(jìn)科創(chuàng)板市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》（詳見附件），已經(jīng)本所理事會(huì)審議通過并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2020年3月27日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》（上證發(fā)〔2020〕21號(hào)）同時(shí)廢止。

特此通知。

附件：上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）

上海證券交易所

二〇二一年四月十六日

附件:

上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市

申報(bào)及推薦暫行規(guī)定

（2021年4月修訂）

第一條 為了進(jìn)一步明確科創(chuàng)板定位把握標(biāo)準(zhǔn)，支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市，引導(dǎo)和規(guī)范發(fā)行人申報(bào)和保薦機(jī)構(gòu)推薦工作，促進(jìn)科創(chuàng)板市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》），制定本規(guī)定。

第二條 科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)和推薦，應(yīng)當(dāng)基于《指引》和本規(guī)定中的科創(chuàng)屬性要求，把握發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位。

發(fā)行人申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)對(duì)照《指引》和本規(guī)定中的科創(chuàng)屬性要求，對(duì)其是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行自我評(píng)估。保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人是否符合與科創(chuàng)板定位相關(guān)的科創(chuàng)屬性要求，進(jìn)行核查把關(guān)，作出專業(yè)判斷。

第三條 科創(chuàng)板優(yōu)先支持符合國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、科技成果轉(zhuǎn)化能力突出、行業(yè)地位突出或者市場(chǎng)認(rèn)可度高等的科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市。

第四條 申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)屬于下列行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：

（一）新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；

（二）高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)服務(wù)等；

（三）新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)服務(wù)等；

（四）新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)服務(wù)等；

（五）節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)服務(wù)等；

（六）生物醫(yī)藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)服務(wù)等；

（七）符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。

限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。

第五條 支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：

（一）最近3年累計(jì)研發(fā)投入占最近3年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或者最近3年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上；其中，軟件企業(yè)最近3年累計(jì)研發(fā)投入占最近3年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入比例10%以上；

（二）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%；

（三）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）5項(xiàng)以上，軟件企業(yè)除外；

（四）最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%，或者最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。采用《審核規(guī)則》第二十二條第二款第（五）項(xiàng)上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人除外。

第六條 支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到本規(guī)定第五條指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：

（一）擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；

（二）作為主要參與單位或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（三）獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目；

（四）依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；

（五）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上。 

第七條 發(fā)行人申報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定所附示范格式的要求，提交關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)說明。專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)突出重點(diǎn)，直接明了，有針對(duì)性評(píng)估是否符合科創(chuàng)屬性要求。

第八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞科創(chuàng)板定位，對(duì)發(fā)行人自我評(píng)估涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，重點(diǎn)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定的依據(jù)是否真實(shí)、客觀、合理，以及申請(qǐng)文件中的相關(guān)信息披露進(jìn)行核查把關(guān)，并按照本規(guī)定所附示范格式的要求，出具專項(xiàng)意見，說明具體的核查內(nèi)容、核查過程等，同時(shí)在上市保薦書中說明核查結(jié)論及依據(jù)。

保薦機(jī)構(gòu)核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合發(fā)行人的技術(shù)先進(jìn)性等情況進(jìn)行綜合判斷，不應(yīng)簡(jiǎn)單根據(jù)相關(guān)數(shù)量指標(biāo)得出發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位的結(jié)論。

適用本規(guī)定第四條第一款第（七）項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分論證、審慎推薦。

第九條 本所發(fā)行上市審核中，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，著重從以下方面關(guān)注發(fā)行人的自我評(píng)估是否客觀，保薦機(jī)構(gòu)的核查把關(guān)是否充分并作出綜合判斷：

（一）發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板支持方向；

（二）發(fā)行人的行業(yè)領(lǐng)域是否屬于《指引》和本規(guī)定所列行業(yè)領(lǐng)域；

（三）發(fā)行人的科創(chuàng)屬性是否符合《指引》和本規(guī)定所列相關(guān)指標(biāo)要求；

（四）如發(fā)行人的科創(chuàng)屬性未達(dá)到相關(guān)指標(biāo)要求，是否符合本規(guī)定要求的科技創(chuàng)新能力突出情形；

（五）本所規(guī)定的其他要求。

第十條 本所可以就發(fā)行人的科創(chuàng)屬性向科創(chuàng)板科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)履行正式咨詢程序，參照咨詢意見作出是否符合科創(chuàng)板定位的審核判斷，并按規(guī)定程序出具審核意見。

第十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書中，就第三條至第六條規(guī)定的科創(chuàng)板支持方向、行業(yè)領(lǐng)域、科創(chuàng)屬性指標(biāo)或者相關(guān)情形進(jìn)行相應(yīng)的信息披露。

第十二條 發(fā)行人擬披露的與科創(chuàng)板定位相關(guān)的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，披露后可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)或者嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以向本所申請(qǐng)豁免披露。

第十三條 發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可在申報(bào)前，就本規(guī)定相關(guān)條款的理解和適用，向本所進(jìn)行咨詢。

第十四條 本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市的行為實(shí)施自律監(jiān)管，對(duì)違反本規(guī)定的保薦機(jī)構(gòu)可以按規(guī)定采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

第十五條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。原《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》（上證發(fā)〔2020〕21號(hào)）同時(shí)廢止。本所其他相關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

附件：1.關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)說明（參考示范格式）

         2.關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)意見（參考示范格式）