觀點(diǎn) | 創(chuàng)新體制機(jī)制實(shí)現(xiàn)高水平科技成果轉(zhuǎn)化

黨的二十大報告提出，“必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。高校作為我國重大科技創(chuàng)新策源地，近年來不斷產(chǎn)出重大科技成果，在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力上也取得了明顯提升。但與國外高水平大學(xué)相比，我國高校專利還存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”等問題，“不愿轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)、不會轉(zhuǎn)”現(xiàn)象依舊突出。在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的新征程中，高校應(yīng)貫徹新發(fā)展理念，創(chuàng)新體制機(jī)制，提升源頭創(chuàng)新能力，以高水平科技創(chuàng)新，助力科技自立自強(qiáng)；要突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，以高水平成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，助推經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

近年來，國家先后出臺一系列法律法規(guī)及政策方案，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和模式，開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，放寬國有資產(chǎn)管理限制，著力破解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化桎梏。截至目前，超五成高校已開展職務(wù)科技成果權(quán)屬改革。從實(shí)踐看，部分試點(diǎn)高校已初見成效，但在成果保護(hù)水平、賦權(quán)規(guī)范程序、國有資產(chǎn)管理體制、轉(zhuǎn)化責(zé)任豁免等方面仍存在諸多障礙，需要運(yùn)用系統(tǒng)思維，整體推進(jìn)賦權(quán)機(jī)制改革，破解成果轉(zhuǎn)化瓶頸，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。

一是細(xì)化職務(wù)科技成果賦權(quán)程序，激發(fā)科研人員成果轉(zhuǎn)化的動力。根據(jù)不同成果類型和科研人員意愿，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，合理約定權(quán)屬比例、收益分配、行使規(guī)則、費(fèi)用分擔(dān)以及專利維持費(fèi)等。對既有專利，經(jīng)科研人員申請并與單位簽訂協(xié)議后，在國家專利行政部門進(jìn)行專利權(quán)屬變更；對于單位已經(jīng)提出的處于審查中的專利申請，經(jīng)科研人員申請并與學(xué)校簽訂協(xié)議后，由單位單獨(dú)申請變更為單位與科研人員共同申請；對于新的專利申請，科研人員選擇與學(xué)校共同申請的，由單位與科研人員簽訂協(xié)議后共同申請?？蒲腥藛T選擇不享有所有權(quán)的，或是不宜確權(quán)分割的職務(wù)科技成果，所有權(quán)歸單位所有，單位可給予科研人員不低于10年的長期使用權(quán)。

二是規(guī)范職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理機(jī)制，紓解轉(zhuǎn)化科研人員擔(dān)心事后追責(zé)的焦慮。嚴(yán)格管理制度及操作流程，將科技成果管理貫穿項目的選題、立項、實(shí)施、驗收、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)。規(guī)范職務(wù)科技成果分割確權(quán)或賦予長期使用權(quán)、成果定價、公開公示、協(xié)議簽訂、作價投資、收益分配等工作流程，確保科學(xué)合理、操作性強(qiáng)。根據(jù)不同的成果轉(zhuǎn)化方式，完善職務(wù)科技成果的定價、轉(zhuǎn)讓、出資等流程，引導(dǎo)支持潛力成果作價入股，以“追求轉(zhuǎn)化效率和價值最大化”為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的高效利用與健康運(yùn)營。建立成果披露機(jī)制，發(fā)布賦權(quán)范圍及負(fù)面清單，確保國家安全和公共安全。完善賦權(quán)公示程序，職務(wù)科技成果由單位與科研人員混合所有的，對權(quán)利歸屬、份額比例、具體權(quán)能等進(jìn)行登記和公示，科研人員享有長期使用權(quán)的，明示權(quán)利范圍、許可期限等，保障交易安全。要構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，對參與賦權(quán)且沒有非法牟利的工作人員，免予追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及職務(wù)科技成果賦權(quán)中的決策失誤責(zé)任；實(shí)現(xiàn)科技、教育、審計、巡視等多部門聯(lián)動，明晰決策豁免機(jī)制，有效紓解成果轉(zhuǎn)讓人員的顧慮，降低轉(zhuǎn)化人員因擔(dān)心追責(zé)而“被動規(guī)范”決策導(dǎo)致的機(jī)會成本。

三是強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)用導(dǎo)向，提升研發(fā)創(chuàng)新的內(nèi)生動力。通過職務(wù)科技成果賦權(quán)，使科研人員提前擁有產(chǎn)權(quán)，從而激發(fā)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的動力。優(yōu)化科研評價，強(qiáng)化應(yīng)用導(dǎo)向，提升成果轉(zhuǎn)化在職稱評定、崗位聘任、人才評價、績效考核等中的比重，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價和職稱評定制度。建立針對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員激勵的長效機(jī)制，如科研人員獲得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵不受績效工資總量限制，不納入總量基數(shù)。

長期以來，我國高校存在“重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化”“重理論、輕應(yīng)用”的傾向，產(chǎn)出成果難以有效對接市場需求，導(dǎo)致大量專利閑置。高校要堅持“四個面向”，在科技創(chuàng)新活動前端，確立“市場需求導(dǎo)向”，將市場化運(yùn)用嵌入高校科技創(chuàng)新活動全過程。

一是加強(qiáng)有組織科研，促成可轉(zhuǎn)化的成果產(chǎn)出。聚焦服務(wù)國家和區(qū)域戰(zhàn)略需求，轉(zhuǎn)變科研理念，主動謀劃、主動服務(wù)，明確科研方向和具體任務(wù)，形成有計劃、有組織的科研創(chuàng)新活動。創(chuàng)新科研范式和組織模式，加強(qiáng)高校與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展互動，充分利用學(xué)校優(yōu)勢特色學(xué)科，推進(jìn)學(xué)科交叉融合。強(qiáng)化問題導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，推進(jìn)問題與需求、技術(shù)與應(yīng)用、研發(fā)與生產(chǎn)的協(xié)調(diào)，注重研發(fā)與需求的銜接，促成“可轉(zhuǎn)化”的專利成果產(chǎn)生。

二是強(qiáng)化專利導(dǎo)航布局，培育高價值專利。加強(qiáng)高價值專利布局，圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)集群，聚焦“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域，設(shè)立重點(diǎn)領(lǐng)域研究專項，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，確保產(chǎn)業(yè)鏈、生產(chǎn)鏈安全，有力服務(wù)科技自立自強(qiáng)。構(gòu)建高價值專利的篩選指標(biāo)、權(quán)重與測度模型，研究關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域高價值專利驅(qū)動影響因素，全面考慮不同產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位、營商環(huán)境、行業(yè)集中度、市場前景等市場主體因素，指引關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域高價值專利創(chuàng)造。在技術(shù)研發(fā)、專利撰寫、專利申請、專利運(yùn)營等專利全生命周期中定向培育，全方位、多維度釋放出專利價值，引領(lǐng)技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新布局，搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)、培育競爭新優(yōu)勢。

三是強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研深度融合，推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。聚焦國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大需求，強(qiáng)化高校與產(chǎn)業(yè)發(fā)展互動，推進(jìn)科教產(chǎn)融合創(chuàng)新，發(fā)揮優(yōu)勢特色學(xué)科對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的引領(lǐng)和支撐作用，助力戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。統(tǒng)籌校內(nèi)外科研資源，推進(jìn)“需求牽引”型研發(fā)，強(qiáng)化高校與企業(yè)共建科研平臺，推進(jìn)聯(lián)合協(xié)同攻關(guān)。

科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化工作涉及面廣、專業(yè)性強(qiáng)，不僅需要技術(shù)創(chuàng)新人才，還需要技術(shù)、管理、運(yùn)營等專業(yè)人才支撐；不僅需要資金、平臺、設(shè)施等創(chuàng)新資源，也需要對創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化等整體考量。這需要高校系統(tǒng)布局、一體推進(jìn)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化政策。

一是建立科技創(chuàng)新全鏈條決策機(jī)制。要堅持系統(tǒng)觀念，圍繞“為誰創(chuàng)新、誰來創(chuàng)新、創(chuàng)新什么、如何創(chuàng)新”，優(yōu)化制度機(jī)制，探索科研評價、科研組織和成果轉(zhuǎn)化全鏈條部署，主動融入以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研高度協(xié)同、深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。緊扣國家戰(zhàn)略、地方需求和企業(yè)需要，布局研發(fā)資源，著力研發(fā)方向，產(chǎn)出應(yīng)用成果。

二是推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)全鏈條信息服務(wù)。健全知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺，強(qiáng)化“全流程貫通、全要素集聚、全鏈條服務(wù)”模式，提升信息服務(wù)支撐創(chuàng)新的效能。有效發(fā)揮專利導(dǎo)航的指引作用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與需求的精準(zhǔn)對接，推動專利信息分析與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行深度融合、研發(fā)活動與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用高度匹配。立項前，進(jìn)行信息咨詢、專利檢索，全面了解技術(shù)研發(fā)狀況，分析競爭態(tài)勢，明確研發(fā)方向；研發(fā)階段，進(jìn)行專利信息分析，明確研發(fā)重點(diǎn)和路徑，提升創(chuàng)新水平和效率；專利申請階段，圍繞創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行專利組合布局，提升技術(shù)的法律保護(hù)水平；成果轉(zhuǎn)化階段，協(xié)助商業(yè)談判，策劃轉(zhuǎn)化方案，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

三是引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)支持高校創(chuàng)新全過程。推動知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)深度參與高?？萍紕?chuàng)新全過程，將知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)資源向高校科技創(chuàng)新活動匯聚，促進(jìn)服務(wù)鏈與創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈融合。建設(shè)專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，吸納行業(yè)企業(yè)、地方政府、投融資機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新力量共同參與。搭建市場化運(yùn)營服務(wù)平臺，暢通成果轉(zhuǎn)化渠道，盤活存量、用好增量，提升科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。